第1条 普通投资者的风险等级根据其填写风险承受能力评估问卷结果计算得出。

第2条 风险承受能力评估问卷的每一题的每一选项对应某一分值,普通投资者选出的全部选项的分值加总为该投资者的风险测评总分。不同的风险等级对应着不同的风险测评总分区间。

第3条 普通投资者须独立自主填写完毕风险承受能力评估问卷。出现漏填、误填、重复勾选的风险承受能力评估问卷为无效问卷,该投资者应重新填写风险承受能力评估问卷。

第4条 风险承受能力评估问卷分为用于机构客户和用于个人客户两个版本。每一题所对应的分值如下:

· 个人版本:

序号

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

A

9

5

1

8

1

2

1

2

2

2

2

2

B

7

7

4

6

6

4

3

4

4

4

4

4

C

5

9

6

4

8

6

5

6

6

6

6

6

D

3

9

8

1

/

8

7

8

8

8

8

9

E

1

9

/

/

/

/

9

/

/

/

/

/

 

· 机构版本: 

序号

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

A

5

1

1

1

5

1

4

1

1

1

1

0

1

1

1

2

0

0

3

B

2

2

2

2

4

2

2

5

2

2

2

1

2

5

2

3

1

1

6

C

4

3

3

3

3

3

3

7

3

3

3

2

4

7

3

4

3

3

5

D

6

4

4

4

2

4

1


4

4

4

4

6


4

5

7

5

2

E

3




6







6

0



6


7

4

 

第5条 风险承受能力评估问卷总得分区间所对应的风险承受能力、风险承受能力类型和匹配产品的风险等级如下。

 

· 个人:

分数

风险承受能力评估

风险承受能力类型

匹配产品风险等级

0 -19分

低风险承受能力

C1 保守型

R1 低风险产品

20-39分

中低风险承受能力

C2 稳健型

R1 低风险产品、R2 中低风险产品

40-59分

中等风险承受能力

C3 平衡型

R1 低风险产品、R2 中低风险产品、R3 中风险

产品、

60-79分

中高风险承受能力

C4 成长型

R1 低风险产品、R2 中低风险产品、R3 中风险

产品、R4 中高风险产品、

80-100分

高风险承受能力

C5 积极型

R1 低风险产品、R2 中低风险产品、R3 中风险

产品、R4 中高风险产品、R5 高风险产品

 

· 机构:

分数

风险承受能力评估

风险承受能力类型

匹配产品风险等级

0 -19分

低风险承受能力

C1 保守型

R1 低风险产品

20-39分

中低风险承受能力

C2 稳健型

R1 低风险产品、R2 中低风险产品

40-59分

中等风险承受能力

C3 平衡型

R1 低风险产品、R2 中低风险产品、R3 中风险

产品、

60-79分

中高风险承受能力

C4 成长型

R1 低风险产品、R2 中低风险产品、R3 中风险

产品、R4 中高风险产品、

80-100分

高风险承受能力

C5 积极型

R1 低风险产品、R2 中低风险产品、R3 中风险

产品、R4 中高风险产品、R5 高风险产品

 

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