非法证券活动是一种典型的涉众型的违法犯罪活动，严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐与稳定。在此提示广大投资者：

远离非法证券活动，保护自身权益，理性投资，从我做起！

投资者上当歪公司，骗股民63万

——骗子假冒专家

 案例分析 

一、狱友筹建诈骗公司

3名只有小学或初中文化的无业人士招聘20名求职者，包括1名刚毕业的大专生和1名在校大三的大专生，冒用北京投资公司的名义谎称有股市内幕消息可帮股民投资赚钱，以收会费、保密费、建档费等名义先后骗取湖南、四川、湖北、新疆等地30多人63万余元。

现年26岁的周恩勇是四川省渠县人，只有小学文化。2005年，他在东莞伤人后逃到了重庆，先后用了杨强、李世豪这两个名字，后来就一直用化名杨爽爽。

据周恩勇供述，他与罗应德是在沙坪坝区看守所坐牢时认识的，另一名同伙蒋元曾在重庆某股票公司当过业务员。

2010年4月份，周恩勇、蒋元和罗应德密谋办理股票诈骗公司。由罗应德负责出本钱（事后罗将房子抵押后贷款4万元作为启动资金），周恩勇负责招聘和培训业务员，蒋元负责找推荐给客户的股票；诈骗的钱除去日常开销后，三人各自分三成，剩下的一成作为流动资金。

据了解，罗应德是沙区人，只有初中文化，曾因非法持有毒品罪被判刑。蒋元（女），曾用名蒋媛媛，23岁，合川区双槐镇村民，初中文化。

二、4个月诈骗股民63万元

罗应德、周恩勇、蒋元三人在重庆市沙区欣阳广场租用场地成立“培新园林有限公司”（后更名为九尊科技公司），以“北京大环球投资有限公司”的名义在网上购买了北京区号的电话号码，以收会费、保密费、建档费等名义先后骗取湖南、四川、湖北、新疆等地30多人63万余元。从2010年5月至8月，被害人殷某前后11次给九尊科技公司的账户共打钱27万余元。

“办北京区号是为了取信客户，对外声称我们是北京大环球投资有限公司重庆分公司。”蒋元在庭审中供述，她是通过在百度网站上搜索“股民资源”寻找受害人电话的，在网上与卖主谈好每月支付2000元，卖主每天都会以邮件的形式把股民电话号码资源发到她QQ上。

据罗应德供述，公司让业务员给外地人打电话，先吹嘘“大环球”投资有限公司在分析股票方面的实力，并谎称公司具备专业的股票分析资质和资深的股票分析师，然后就询问对方是否愿意和公司合作炒股，如果对方愿意，公司就会根据对方的炒股资金以会员费的方式收取一定的费用，再把所谓的“包赚钱、一定涨”的股票推荐给对方。

三、新进员工全部用化名

据了解，为了更好的实施诈骗，该诈骗团伙新招业务员进公司的第一件事就是被告知改名，周恩勇自己也化名为“杨爽爽”，在公司担任副总。直至案发，业务员们才知道老板的真名。

曾做过业务员的杨红表示，她去年大学毕业后进入九尊公司，每笔业务有3%的提成。当时周恩勇也让她取一个化名，“是为了让客户更容易记住”。李某是重庆某大专院校的大三学生，去年8月23日，他经朋友介绍到九尊科技公司实习。“我自始至终都不知道这是诈骗公司。”李某供述，直至案发，他可提成320元，但未领到工资就被抓了。

据了解，罗应德、周恩勇、蒋元等先后招聘多名业务员进行电话营销诈骗。蒋元供述，新来的员工培训都是在网上找一些关于电话销售技巧方面的资料发给他们学习。2010年9月3日，九尊科技公司共23人被沙区公安机关刑事拘留。

 手法分析 

不法分子常常利用网络平台假冒合法证券公司设立山寨网站和冒牌机构，企图鱼目混珠，混淆视听。网站大多数为数字与英文的组合，如www.gp787.cn，www.38baidu.com,www.1678888.com,www.gp3334.cn,或采用与合法证券公司相类似的域名。

为诱骗投资者上当，不法分子还声称公司经过证券监督管理部门的批准，有的甚至刊登虚假的资质证书。在收取投资者服务费时，往往要求投资者将款项回到个人银行账户中。此类非法网站从事违反《证券法》规定的经营行为，以推荐股票、承诺收益为名，多半以会员制的形式进行非法活动，要求投资者支付一笔会员费，一旦投资者上当汇款，这些所谓的专业人士和专业投资网站就会消失无影无踪。

 安全提示 

投资者对于来电、来访声称提供专业证券服务的人员，一定要提高警惕。投资者可以向当地证券监管部门咨询或到相关机构营业场所问询等途径。投资者在应核实相关公司的工商执照及证券业务资质情况，核实相关人员的身份和资质，防止上当受骗。

根据《证券透支顾问业务暂行规定》及《相关规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;投资咨询机构咋参与广播、电视证券节目时，不得播出客户招揽内容。

投资者可以通过中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）或者本栏目信息公示里面的——证券从业人员信息公示快速链接，查询合法证券从业人员的信息。在查询信息时，赢注意核对照片、证书号码、公司名称扥该信息。

广州智赢落网

——销售证券咨询类软件工具

 案例分析 

牛市的财富效应不仅使国内的股民人数达到了前所未有的高峰，也让各种炒股软件如雨后春笋般冒出来。

据调查，销售“炒股软件”的公司大都打着“××咨询公司”、“××科技公司”的名义，通过报纸、电台、网站、现场培训等方式，对投资者进行轰炸式宣传，虽然炒股软件的合法性在业界存在不同看法，但炒股软件赢利几倍甚至几十倍的夸大宣传影响广泛，危害很大。

广东证监局调查发现目前不少公司表面上是推销炒股软件，但在后续服务中为客户推荐个股、分析行情，本质上已构成非法证券投资咨询，而经过深入排查，问题比较严重的广州智赢信息科技公司(下简称“广州智赢”)开始浮出水面。

经过暗访后，广东证监局发现广州智赢今年以来通过广东卫视等媒体在全国进行广告宣传，销售该公司自行开发的“财道1号”电脑股票软件，其后通过电话和短信平台为客户推荐股票、分析行情。

据悉，广州智赢推出了三种套餐。第一种套餐，股民要支付1.3万元，其中5000元用于购买“财道软件”，而8000元是3个月名为“售后服务”实为股票咨询的费用；第二种套餐是参加公司的“投资计划”，许诺相当高的回报率；第三种不购买软件，也不用参加投资计划，广州智赢直接提供咨询服务。而经广东证监局查实，实际上该公司根本就没有取得合法的证券咨询从业资格。

2007年5月29日，广东证监局联合广州市、区两级工商部门组成20余人的执法队伍，对广州智赢采取了现场执法行动。广州智赢办公现场有100多个业务人员，正在通过电话向全国各地投资者推介炒股软件，提供股票投资咨询服务。目前，广东证监局正配合工商部门责令智赢公司立即停止其在电视上的广告宣传和各种营销活动，停止开展新的证券投资咨询业务，妥善处理客户善后事宜。

“如果炒股软件有这么高的成功率，那么，软件公司的人员为何自己不去利用炒股软件，而去做软件的推销呢？如果仅仅依靠这种软件就能稳定获利，那么众多的基金公司还需要基金经理干什么，买个炒股软件不就行了吗？如果股市上大家都利用炒股软件获利，人人都赚钱，那么，赔钱的是谁呢？”广东证监局有关部门负责人的反问引人深思。

玄而又玄的“时间密码”

在广州，像智赢这样的公司并不少见。记者在互联网上发现了一家名为“紫×科技”的公司，打开公司的网站，上面的宣传语会让众多新入市的股民怦然心动：“时间密码理论颠覆全球所有的投资理论。揭示出投资市场的运行节奏，建立了顶点与底点的联系规律，一小时内成为炒股高手。” 

根据公司的说法，紫×软件是公司研究人员经过十年的艰苦探索研制而成，独创的时间密码理论用最简单的形式，揭示出股市运行的“真谛”。公司在网站上贴出了该软件的辉煌战绩：中国高科持仓30日盈利160%、广济药业持仓20日盈利150%、香梨股份持仓20日盈利120%……

到底是什么样的软件有这样神奇？记者日前假扮普通投资者致电该公司，被告知“该软件的年费是1980元，以后每年只用续交几十元即可，而且近期会有免费的讲座专门讲解。”在记者表示了强烈购买欲望后，对方答应可以先到公司了解情况。

随后，记者来到了这家位于广州市黄埔大道西201号金泽大厦19楼的紫×科技公司。记者发现，号称颠覆全球所有投资理论的紫×科技公司，所在商住楼已非常陈旧。根据广州市的“住宅禁商”政策，很多商户已经搬走，而紫×软件公司依然在办公，而在近一个小时的咨询时间里，记者也仅见到了两名员工。

在记者“诉苦”最近炒股亏了很多钱后，一名30多岁经理模样的男士打开了“紫×软件”，显示其神奇之处。根据他的讲解，紫×软件每个月会根据自动程序选出本月最强的10只股票，而打开某只股票的界面，将光标放在某个位置之后，就会出现一个“时间密码”。

“按照时间密码理论，要在股市上获利是非常轻松的一件事。如果时间密码等于5，那么这个低点引发的上升趋势形成的顶点必然在第5日、15日或25日，依次累推……买卖的时间点就在这些位置上，底部买入，顶部卖出”。

“就这么简单，不用对公司的基本面进行分析么？不用看大盘？”

“不用，时间密码已经说明了一切”。

“时间密码是怎么算出来的？” 

“这是我们的核心秘密”。

在记者的询问下，这位男士表示自己就是软件的发明人，但记者想了解他的证券从业经验，他却三缄其口。对于软件的售价，记者也得到了跟之前不同的回答，“现在是推广价，一年1680元，第二年是1280元”，近期也没有所谓的免费咨询活动。环顾紫×科技公司的办公场所，以及公司的主页，记者没有发现证监会颁发的证券咨询从业资格证书和编号。

与此类炒股软件神奇功能相对应的是其不菲的销售价格。记者了解到，这些软件价格多在5000-9000元之间，最低也有几百元的，而最高则可达到5万元。

“我们这套软件售价为8800元，使用期限为半年，前三个月由我们专业的分析师免费指导操作，后三个月则要收取一定费用。”“赢遍天下”软件业务员向记者称：“目前生意很火爆，公司的分析师都是周末不休息加班加点为投资者解难。”

与电视上热情高调的推介宣传相比，当记者以投资者的身份表示有意购买时，这些软件公司的业务员却充满了戒心。上周五记者致电“猎庄王”软件公司，表示有意购买这款软件，但对公司是否合规仍表示担忧，公司业务员称“我们目前相互了解得还不够，以后也许有合作机会”，然后便匆匆挂掉了电话。

而在“赢遍天下”软件咨询热线，记者遭遇了几乎相同的情况。虽然告知了公司详细地址，但该公司业务员一再提醒记者，只有与工作人员联系，才能购买公司软件。“如果不通过业务员，即使你找上公司门来，我们也不会展开合作。”这位业务员说。

 手法分析 

证券投资咨询属于一种专业性很强的咨询服务，正因为专业性很强，对证券市场影响大，所以中国证监会对从事证券投资咨询规定了较高的资格准入条件，严格的从业规范。

现在很多未取得投资咨询资格的“投资咨询公司”、“信息科技公司借卖软件的名义，开展证券投资咨询服务。即使具有证券从业资格的机构和人员，也必须在合规的证券经营机构进行，显然在软件公司进行证券咨询活动是不合法的。”

 安全提示 

目前的炒股软件分为行情性软件和决策性软件两种，前者多为免费，包括人们用的比较多的大智慧、经典钱龙等。

此外，各证券公司通常也有自己开发出的行情交易软件、这些软件一般只提供数据参考，没有荐股、推荐买卖点的功能。市场上叫卖的收费软件，多属于决策性软件。这些软件的价格从近百元到上万元不等，而且很多宣称可以准确分析股市行情走势，包赔不赚，这类往往提示能够准确预测买卖点的软件基本上属于骗子。

对炒股软件要有正确的认识，炒股软件做提供的只是对股票技术分析方法的一种，对股票的分析还要关注国家的经济走向、行业周期、公司的财务状况。股票市场的整体走势等等，单纯的技术分析并不准确，所以不要迷信软件。

炒股软件的主要功能和主要作用是看其能否更为翔实、及时、准确的信息，而不在于其对股票的走势的预测、一些传统的行情软件如通达信、大智慧、钱龙等，经过多年的市场竞争和选择，应该说得到了市场的认可，所能够提供的信息基本上能够满足股民炒股的需求。

投资者在购买炒股软件，或接受其他证券咨询等业务是，可以登录中国证监会官方网站了解提供相关服务的公司是否具有证券从业资格，或致电当地证监局进行咨询，避免误中不法分子的圈套。